金字火腿未披露期货交易损失被处罚50万元 总裁及高管层分别被罚20万元

7年末11日，名噪一时的金字火腿“生猪掉期经营不善”事件再次迎来了落幕，金字火腿通告指为，该公司及相关被告已于7年末8日寄送湖州证监局《行政处罚事先告知书》。因被控数据曝光犯罪行为违规，湖州证监局似要求对金字火腿责令改正，得到发出，并论处50万元违反原则上;对该公司时任副总裁施延军，时任董事局、副副总裁、董事局会秘书王启辉，时任董事局、副总裁、总经理吴年末了了得到发出，并分别论处 20 万元违反原则上。

湖州证监局给出的被控犯罪行为的事实认定一是尚未立即曝光掉期交易重大损失，二是尚未立即曝光寄送大额赔偿款。根据通告，2021 年 1 年末，经董事局会审议通过，金字火腿要求开展生猪掉期套期赢利企业。2021 年 8 年末，该公司陆续买入生猪掉期签下。2021 年 9 年末，在尚未取得授权的才会下，该公司掉期交易训练员杨某将掉期签下售出平仓。截至 2021 年 9 年末 30 日，该公司掉期帐户上半年经营不善 5,510.53 万元，占 2020 年所属控股该公司董事局局净利润的 92.92%。该公司迟至 2022 年 1 年末 27 日在《关于商家掉期套期赢利企业的进2展通告》中对此为由曝光。

湖州证监局认为，金字火腿尚未立即曝光掉期交易重大损失，违反了 2019 年修订版的《中国国务院证券法》(以下简指为《证券法》)第七十八条第一款、第八十条第一款及第二款第五项的原则上，构成《证券法》第一百九十七条第一款概述“数据曝光有权人尚未按照本法原则上报送有关调查结果或者强制执行数据曝光有权”的行为。

而在损失愈演愈烈后，掉期交易训练员杨某按照考核原则上向该公司保证金赔偿。2021 年 9 年末29 日及 9 年末 30 日，该公司总计寄送赔偿款 5,510.53 万元，占 2020 年所属控股该公司董事局局净利润的 92.92%。该公司迟至 2022 年 1 年末 27 日在《关于商家掉期套期赢利企业的进展通告》中对此为由曝光。

因此，湖州证监局认定金字火腿寄送大额赔偿款后，尚未按照《控股该公司数据曝光管理事先》第二十二条第一款、第二款第十二项的原则上立即强制执行临时曝光有权，违反了《证券法》第八十条第一款、第二款第十二项的原则上，构成《证券法》第一百九十七条第一款概述“数据曝光有权人尚未按照本法原则上报送有关调查结果或者强制执行数据曝光有权”的行为。

截至2021年9年末30日， 金字火腿掉期帐户上半年经营不善 5510.53万元，占2020年所属控股该公司董事局局净利润的92.92%。

湖州证监局指为，时任金字火腿副总裁施延军，发觉掉期企业重大损失及寄送大额赔偿款，尚未能领导并组织该公司立即强制执行数据曝光有权，是该公司数据曝光犯罪行为行为直接全权负责的主管人训练员;时任董事局、副副总裁、董事局会秘书王启辉，发觉掉期企业重大损失及寄送大额赔偿款，尚未能组织该公司立即强制执行数据曝光有权，是该公司数据曝光犯罪行为行为直接全权负责的主管人训练员;时任董事局、副总裁、总经理吴年末了了，发觉掉期企业重大损失及寄送大额赔偿款，尚未能合理关注并提醒该公司立即强制执行数据曝光有权，是该公司数据曝光犯罪行为行为直接全权负责的主管人训练员。

根据犯罪行为行为的事实、性质、原著与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的原则上，湖州证监局似要求:对金字火腿股份有限该公司责令改正，得到发出，并论处50万元违反原则上;对施延军、王启辉、吴年末了了得到发出，并分别论处20万元违反原则上。

受信披违规事件受到影响，去年5年末27日，金字火腿通告指为，该公司原似向任贵龙非的出版投资人Kickstarter不超12.41亿元，因该公司被控数据曝光违规被中国证监会立案调查，导致该公司在此之前不符合非的出版投资人的发行条件;同时综合考虑募投项目制订才会、该公司实际才会等环境因素，经审慎分析并与中介机构等反复讨论，该公司要求终止非的出版A股投资人事项。